工作内容
1- 执行总部业务部门内部监察工作,通过访谈、抽样测试等一系列审计程序识别业务风险、控制缺失或控制薄弱之处,并提出对应整改建议,与业务部门就整改建议达成合意,整理完成内部监察指摘事项一览表,跟踪业务部门指摘事项整改进度。
2- 执行分公司内部监察工作,通过访谈、抽样测试等一系列审计程序识别业务风险、控制缺失或控制薄弱之处,向分公司宣贯总部相关规程。对于需要联携总部整改的,向总部直管部门提出并与其合意改善策,整理完成内部监察指摘事项一览表,跟踪业务部门指摘事项整改进度。
3- 参与完成RAP工作:作为TCE的内部统治事务局成员之一,根据TELC的要求负责收集各部门风险评估调查问卷的答案并将结果录入至RAP系统中。
4- 参与完成J-SOX评价工作:根据TELC的要求,独立评估业务相关内控活动整备情况和执行情况。
5- 完成日常工作中必要的翻译工作。
6- 作为【新入职分公司总经理内部监察工作相关培训】的讲师,培训内容包括:内部监查科成立的背景与使命、内部监查科工作体制图、分公司业务循环检查点以及分公司审计风险典型案例等。