工作内容
コンプライアンス業務(実務)
・会社制度の整備、ルール最新化、
・初期は基礎構築(専門弁護士より、テンプレート提供あり)
・コンプライアンス項目の実施状況の把握(投資金融商品上、事故を防ぐ目的である)
・都度修正あれば対応を行い、自社内外の関係先への通知徹底、社員教育、通達を行う
リスクマネジメント業務(実務)
・会社のリスク管理
・ファンド(投資)商品上における業界(投資協会条例)の制限、国の最新法律に基づく規定作成と、運用(実務)
・各種制度の適切な運用と、最新化するための修正対応(実務)
・内部統制業務
・リスク軽減するための施策の策定
・各種法令リスクへの対応
合规:
公司制度的准备,规则最新化
初期的基础构建(通过律师,制定构架)
合规项目的事实情况的把握(投资金融商品,事故的预防)
随时对应修正,公司内部和外部的联络,社员的培训,传达
风险管理:
公司风险管理
投资商品的行业限制(投资协会条例),根据国家最新法律制定规则和运用
各种制度的运用,和实时修正
内部业务统筹
减少风险,制定政策
对应各种法令